يهدف هذا البرنامج
التدريبي لإعداد المشاركين بالمعارف وتمكينهم من المهارات اللازمة لاجتياز
الاختبار المهني لمسؤول الالتزام المعتمد، وسيتعرف المشاركون في هذا البرنامج
التدريبي على كيفية الأداء الفعال لواجبات مسؤول الالتزام وأساليب إدارة المخاطر
المترتبة على عدم الالتزام، وكذلك تطبيق برامج مكافحة غسل الأموال المبنية على
المخاطر، فضلا عن الالمام بآليات تطوير السياسات والإجراءات والرقابة الداخلية ذات
العلاقة.
في نهاية هذا البرنامج، سيتمكن المشاركون من:
• التعرف على المخاطر المترتبة على عدم الالتزام بالأنظمة والتعليمات
لاختيار الأسلوب الأنسب لإدارة تلك المخاطر
• الالمام بأدوار مسؤول الالتزام في مكافحة الجرائم المالية ومكافحة غسل
الأموال وتمويل الإرهاب لضمان أداء مهامه بفعالية والمساهمة في تقليل أو منع حدوث
تلك الجرائم
• تطوير وإدارة برنامج الالتزام الرقابي المبني على المخاطر لتطبيقه بالشكل
الصحيح بما يضمن حماية المنظمة من استغلالها كقنوات لتمرير العمليات الغير مشروعة
• الالمام بمتطلبات الحوكمة لضمان التطبيق الأمثل للإجراءات والضوابط
الداخلية
- فهوم الالتزام وأهميته ومخاطر عدم الالتزام
- القواعد واللوائح الصادرة من قبل البنك المركزي السعودي الخاصة بالالتزام
- قواعد ولوائح الالتزام الصادرة من هيئة سوق المال على المؤسسات المالية
- الهيكل التنظيمي لإدارة الالتزام، واستقلالية وظيفة الالتزام
- علاقة وظيفة الالتزام بإدارة المخاطر وبإدارة المراجعة الداخلية
- مختبر: الأسئلة المحتملة في تلك الوحدة
- سياسة الالتزام (السياسة العامة للالتزام، ومسؤوليات: مجلس الإدارة، الإدارة العليا، وموظفي الالتزام)
- عملية مراقبة وفحص الالتزام، ومراحل مراقبة واختبار الالتزام
- الالتزام المبني على المخاطر، وكـيفية تصميم خطة الالتزام المبني على المخاطر
- الجرائم المالية، والعقوبات الدولية والإقليمية، ومعايير حماية البيانات
- مبادئ السلوك وأخلاقيات العمل وواجبات ومسؤوليات منسوبي المؤسسات المالية
- دور وظيفة الالتزام في ترسيخ الالتزام بالمعايير السليمة في المؤسسة المالية
- الإفصاح والشفافية (الأسس العامة للإفصاح وأهميته)
- مختبر: الأسئلة المحتملة في تلك الوحدة
- الحوكمة المؤسسية (ركائز ومعايير الحوكمة)
- أفضل الممارسات في مجال تطبيق الحوكمة في المؤسسات المالية
- نموذج تقرير حوكمة الشركات
- الجرائم المالية، والعقوبات الدولية والإقليمية
- مكافحة جرائم الفساد المالي والإداري
- مختبر: الأسئلة المحتملة في تلك الوحدة
- مفهوم ومراحل ومخاطر غـسـل الأموال وتمويل الإرهاب
- الجهود والمبادرات الدولية والإقليمية لمكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب
- الإطار التشريعي في المملكة لمكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب
- برتوكول الإبلاغ عن العمليات المشتبه بها، ومؤشرات الاشتباه
- إجراءات العناية الواجبة وإجراءات العناية الواجبة المشددة
- مختبر: الأسئلة المحتملة في تلك الوحدة
- مقدمة في المخاطر المالية وأنواعها
- قياس معيار كفاية رأس المال في مواجهة مخاطر الائتمان
- تكوين مصفوفة المخاطر (المصدر، الاحتمال، الأثر)
- إدارة المخاطر (قبول، تحويل، مواجهة)
- دور لجنة إدارة المخاطر بمجلس الإدارة
- مختبر: الأسئلة المحتملة في تلك الوحدة